中國粉體網(wǎng)8月13日訊 8月7日晚,世界貿(mào)易組織(WTO)發(fā)布了美國、歐盟、日本訴我稀土貿(mào)易爭端上訴機構(gòu)報告。上訴機構(gòu)雖在部分法律解釋問題上支持了中方觀點,但沒有推翻專家組關(guān)于中國稀土、鎢、鉬出口管理措施違反WTO規(guī)則和中國入世承諾且不得根據(jù)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》相關(guān)例外條款獲得正當(dāng)性的裁決。至此,歷時將近兩年半的中美歐日稀土貿(mào)易爭端基本落定。按照WTO裁決執(zhí)行規(guī)則和程序,中方須在專家組和上訴機構(gòu)報告通過后雙方商定或經(jīng)仲裁確定的合理執(zhí)行期內(nèi)執(zhí)行本案WTO裁決。在這段時間內(nèi),中國除要認(rèn)真執(zhí)行WTO相關(guān)裁決外,更需要加快稀土行業(yè)管理相關(guān)替代性措施的建立或完善,以更好地維護管理稀土等稀缺自然資源及保護環(huán)境。
歷時將近兩年半
2012年3月13日,也就是美國、歐盟、墨西哥在訴我九種原材料貿(mào)易爭端中小試牛刀并獲勝后不久,美國、歐盟和日本正式在WTO爭端解決機制項下向我提出有關(guān)稀土、鎢、鉬出口管理措施的磋商請求。經(jīng)過一年多的審理,WTO專家組于2014年3月26日發(fā)布報告。專家組裁定我國稀土、鎢、鉬出口管理措施違反了WTO規(guī)則和我國入世承諾:第一,適用于稀土、鎢、鉬的出口稅不符合我國根據(jù)《加入議定書》第11.3條承擔(dān)的義務(wù),且中國不得援引GATT1994第20條相關(guān)例外進行抗辯；第二,適用于稀土、鎢、鉬的出口配額不符合我國根據(jù)GATT1994第11.1條以及《加入議定書》相關(guān)條款承擔(dān)的義務(wù),且中國沒有證明出口配額可以根據(jù)GATT1994第20條(g)項“保護可枯竭的自然資源”例外獲得正當(dāng)性；第三,參與稀土和鉬配額分配的條件“過去出口經(jīng)驗要求、出口實績要求和最低注冊資本要求”限制了企業(yè)的出口權(quán)利,不符合我國根據(jù)《加入議定書》作出的入世后3年內(nèi)開放進出口貿(mào)易權(quán)的承諾。
2014年4月,美國和中國先后提起上訴。由于上訴機構(gòu)已在原材料案就類似措施和法律問題作出過最終裁決,中方可上訴的法律點不多。中方上訴集中于兩大法律問題中的部分中間裁決:一是中國是否有權(quán)援引GATT1994第20條(b)項例外為我國的出口稅措施抗辯,這是一個涉及重大體制性利益的問題；二是中國能否根據(jù)GATT1994第20條(g)項證明出口配額措施的正當(dāng)性。
8月7日,上訴機構(gòu)發(fā)布報告。上訴機構(gòu)在以下兩個重要法律解釋問題上支持了中方主張:第一,GATT1994第20條(g)項并未包含單獨的“公正無偏性”要求,相反,第20條(g)項本身就體現(xiàn)了該項要求；第二,第20條(g)項并不要求中國出口管理制度公平分配保護可枯竭自然資源的負(fù)擔(dān)。盡管如此,上訴機構(gòu)暗示,第20條前言可能要求各成員公平地分配保護可枯竭自然資源的負(fù)擔(dān)。在其他法律問題上,上訴機構(gòu)沒有支持中方觀點。最終,上訴機構(gòu)沒有推翻專家組關(guān)于中國稀土、鎢、鉬出口管理措施違反WTO規(guī)則和我國入世承諾且不得根據(jù)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》相關(guān)例外條款獲得正當(dāng)性的裁決。至此,歷時將近兩年半的中美歐日稀土貿(mào)易爭端基本落定。
中方將在合理執(zhí)行期執(zhí)行裁決
按照WTO爭端解決程序,稀土案專家組和上訴機構(gòu)報告將會在8月下旬召開的爭端解決機構(gòu)月度例會上獲得自動通過。此后中方將與三個起訴方商談(或者經(jīng)仲裁)確定中國執(zhí)行本案WTO裁決的期限(合理執(zhí)行期)。合理執(zhí)行期的長短取決于涉案措施的性質(zhì)(普遍適用的法律、行政法規(guī)等一般性措施還是反傾銷、反補貼等具體貿(mào)易救濟措施)、復(fù)雜程度以及國內(nèi)法律程序等客觀因素或者當(dāng)事方的討價還價能力。根據(jù)WTO規(guī)則和實踐,合理執(zhí)行期最長不得超過15個月。目前所有WTO貿(mào)易爭端中經(jīng)談判達成的合理執(zhí)行期平均為9.47個月。對于普遍適用的措施,經(jīng)仲裁確定合理執(zhí)行期通常在6至15個月之間�？勺鲄⒄盏氖�,中國在原材料案中與起訴方經(jīng)談判確定了10個月零9天的合理執(zhí)行期,即從2012年2月22日至2012年12月31日。
中國需要在合理執(zhí)行期內(nèi)認(rèn)真執(zhí)行本案裁決。這是因為:第一,善意履行WTO裁決是每個成員應(yīng)盡的國際法律義務(wù)；第二,如果被訴方拒不執(zhí)行WTO裁決,按照WTO規(guī)則,起訴方可以在獲得授權(quán)后合法地對華進行貿(mào)易報復(fù)；第三,從實踐來看,執(zhí)行WTO裁決是主流,不執(zhí)行或拖延執(zhí)行是例外。盡管WTO貿(mào)易爭端中關(guān)于執(zhí)行措施的爭議比較多,但真正最后被認(rèn)定未執(zhí)行WTO裁決、遭到報復(fù)的案件極為罕見。WTO成立近20年來(截至2014年8月7日),美國和歐盟正好被訴200個案件,只有7個爭議事項被認(rèn)定未執(zhí)行WTO裁決,起訴方獲得了貿(mào)易報復(fù)授權(quán)；有的起訴方采取了貿(mào)易報復(fù)措施,美歐均陷入了非常被動的局面,并招致國際社會長久的批評；第四,中國是最大的出口國,入世以來是最大的受益成員之一,認(rèn)真執(zhí)行WTO裁決、維護多邊貿(mào)易體制符合我整體利益。
建立完善稀土管理替代性措施
2012年我國在原材料案敗訴后認(rèn)真執(zhí)行了相關(guān)WTO裁決,取消了適用于涉案原材料的出口稅和出口配額。鑒于稀土案涉及相同性質(zhì)的措施,中國通過取消或調(diào)整適用于稀土、鎢、鉬產(chǎn)品的出口稅和出口配額執(zhí)行WTO裁決將不可避免。關(guān)鍵問題在于,中國取消相關(guān)出口管理措施前后必須建立或完善稀土行業(yè)管理的替代性措施,更好地保護我國的稀土資源和環(huán)境。值得注意的是,WTO規(guī)則并不反對各成員采取恰當(dāng)措施管理自然資源和保護環(huán)境,其所反對的是以不符合WTO規(guī)則的方式進行管理。因此,我國仍可按照WTO的相關(guān)要求重新設(shè)計政策和措施,管理稀土等稀缺自然資源以及保護環(huán)境。
目前來看,我國加強稀土等稀缺自然資源管理、保護環(huán)境的主要措施包括:第一,加快推進六大稀土集團的組建；第二,以資源稅替代出口稅；第三,加強稀土冶煉或生產(chǎn)企業(yè)的環(huán)境、勞工等方面的監(jiān)管；第四,完善稀土戰(zhàn)略儲備制度；第五,鼓勵稀土應(yīng)用技術(shù)研發(fā),鼓勵高附加值稀土產(chǎn)品制造業(yè)發(fā)展；第六,加大稀土行業(yè)違法違規(guī)行為的打擊和懲處力度。不論何種措施的建立或完善,都會面臨種種困難和壓力。但是,稀土案敗訴,我們已無路可退,并且留給我們的時間也非常有限。
歷時將近兩年半
2012年3月13日,也就是美國、歐盟、墨西哥在訴我九種原材料貿(mào)易爭端中小試牛刀并獲勝后不久,美國、歐盟和日本正式在WTO爭端解決機制項下向我提出有關(guān)稀土、鎢、鉬出口管理措施的磋商請求。經(jīng)過一年多的審理,WTO專家組于2014年3月26日發(fā)布報告。專家組裁定我國稀土、鎢、鉬出口管理措施違反了WTO規(guī)則和我國入世承諾:第一,適用于稀土、鎢、鉬的出口稅不符合我國根據(jù)《加入議定書》第11.3條承擔(dān)的義務(wù),且中國不得援引GATT1994第20條相關(guān)例外進行抗辯；第二,適用于稀土、鎢、鉬的出口配額不符合我國根據(jù)GATT1994第11.1條以及《加入議定書》相關(guān)條款承擔(dān)的義務(wù),且中國沒有證明出口配額可以根據(jù)GATT1994第20條(g)項“保護可枯竭的自然資源”例外獲得正當(dāng)性；第三,參與稀土和鉬配額分配的條件“過去出口經(jīng)驗要求、出口實績要求和最低注冊資本要求”限制了企業(yè)的出口權(quán)利,不符合我國根據(jù)《加入議定書》作出的入世后3年內(nèi)開放進出口貿(mào)易權(quán)的承諾。
2014年4月,美國和中國先后提起上訴。由于上訴機構(gòu)已在原材料案就類似措施和法律問題作出過最終裁決,中方可上訴的法律點不多。中方上訴集中于兩大法律問題中的部分中間裁決:一是中國是否有權(quán)援引GATT1994第20條(b)項例外為我國的出口稅措施抗辯,這是一個涉及重大體制性利益的問題；二是中國能否根據(jù)GATT1994第20條(g)項證明出口配額措施的正當(dāng)性。
8月7日,上訴機構(gòu)發(fā)布報告。上訴機構(gòu)在以下兩個重要法律解釋問題上支持了中方主張:第一,GATT1994第20條(g)項并未包含單獨的“公正無偏性”要求,相反,第20條(g)項本身就體現(xiàn)了該項要求；第二,第20條(g)項并不要求中國出口管理制度公平分配保護可枯竭自然資源的負(fù)擔(dān)。盡管如此,上訴機構(gòu)暗示,第20條前言可能要求各成員公平地分配保護可枯竭自然資源的負(fù)擔(dān)。在其他法律問題上,上訴機構(gòu)沒有支持中方觀點。最終,上訴機構(gòu)沒有推翻專家組關(guān)于中國稀土、鎢、鉬出口管理措施違反WTO規(guī)則和我國入世承諾且不得根據(jù)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》相關(guān)例外條款獲得正當(dāng)性的裁決。至此,歷時將近兩年半的中美歐日稀土貿(mào)易爭端基本落定。
中方將在合理執(zhí)行期執(zhí)行裁決
按照WTO爭端解決程序,稀土案專家組和上訴機構(gòu)報告將會在8月下旬召開的爭端解決機構(gòu)月度例會上獲得自動通過。此后中方將與三個起訴方商談(或者經(jīng)仲裁)確定中國執(zhí)行本案WTO裁決的期限(合理執(zhí)行期)。合理執(zhí)行期的長短取決于涉案措施的性質(zhì)(普遍適用的法律、行政法規(guī)等一般性措施還是反傾銷、反補貼等具體貿(mào)易救濟措施)、復(fù)雜程度以及國內(nèi)法律程序等客觀因素或者當(dāng)事方的討價還價能力。根據(jù)WTO規(guī)則和實踐,合理執(zhí)行期最長不得超過15個月。目前所有WTO貿(mào)易爭端中經(jīng)談判達成的合理執(zhí)行期平均為9.47個月。對于普遍適用的措施,經(jīng)仲裁確定合理執(zhí)行期通常在6至15個月之間�？勺鲄⒄盏氖�,中國在原材料案中與起訴方經(jīng)談判確定了10個月零9天的合理執(zhí)行期,即從2012年2月22日至2012年12月31日。
中國需要在合理執(zhí)行期內(nèi)認(rèn)真執(zhí)行本案裁決。這是因為:第一,善意履行WTO裁決是每個成員應(yīng)盡的國際法律義務(wù)；第二,如果被訴方拒不執(zhí)行WTO裁決,按照WTO規(guī)則,起訴方可以在獲得授權(quán)后合法地對華進行貿(mào)易報復(fù)；第三,從實踐來看,執(zhí)行WTO裁決是主流,不執(zhí)行或拖延執(zhí)行是例外。盡管WTO貿(mào)易爭端中關(guān)于執(zhí)行措施的爭議比較多,但真正最后被認(rèn)定未執(zhí)行WTO裁決、遭到報復(fù)的案件極為罕見。WTO成立近20年來(截至2014年8月7日),美國和歐盟正好被訴200個案件,只有7個爭議事項被認(rèn)定未執(zhí)行WTO裁決,起訴方獲得了貿(mào)易報復(fù)授權(quán)；有的起訴方采取了貿(mào)易報復(fù)措施,美歐均陷入了非常被動的局面,并招致國際社會長久的批評；第四,中國是最大的出口國,入世以來是最大的受益成員之一,認(rèn)真執(zhí)行WTO裁決、維護多邊貿(mào)易體制符合我整體利益。
建立完善稀土管理替代性措施
2012年我國在原材料案敗訴后認(rèn)真執(zhí)行了相關(guān)WTO裁決,取消了適用于涉案原材料的出口稅和出口配額。鑒于稀土案涉及相同性質(zhì)的措施,中國通過取消或調(diào)整適用于稀土、鎢、鉬產(chǎn)品的出口稅和出口配額執(zhí)行WTO裁決將不可避免。關(guān)鍵問題在于,中國取消相關(guān)出口管理措施前后必須建立或完善稀土行業(yè)管理的替代性措施,更好地保護我國的稀土資源和環(huán)境。值得注意的是,WTO規(guī)則并不反對各成員采取恰當(dāng)措施管理自然資源和保護環(huán)境,其所反對的是以不符合WTO規(guī)則的方式進行管理。因此,我國仍可按照WTO的相關(guān)要求重新設(shè)計政策和措施,管理稀土等稀缺自然資源以及保護環(huán)境。
目前來看,我國加強稀土等稀缺自然資源管理、保護環(huán)境的主要措施包括:第一,加快推進六大稀土集團的組建；第二,以資源稅替代出口稅；第三,加強稀土冶煉或生產(chǎn)企業(yè)的環(huán)境、勞工等方面的監(jiān)管；第四,完善稀土戰(zhàn)略儲備制度；第五,鼓勵稀土應(yīng)用技術(shù)研發(fā),鼓勵高附加值稀土產(chǎn)品制造業(yè)發(fā)展；第六,加大稀土行業(yè)違法違規(guī)行為的打擊和懲處力度。不論何種措施的建立或完善,都會面臨種種困難和壓力。但是,稀土案敗訴,我們已無路可退,并且留給我們的時間也非常有限。
